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科创板中介机构的责任分配——以保荐人为视角

段金玉张道荣

上海对外经贸大学法学院

摘要:科创板注册制改革下,原本属于证监会的部分职能被重新分配,但相关立法未对各中介机构职责划分、责任分担、声誉机制建立、处罚标准调整等问题做出回应。当下,证券市场一定程度存在"委托—代理"关系失衡、声誉约束机制失灵和违法违规成本低廉等问题,证券市场中介机构IPO违法违规行为频发。应明确科创板中介机构的职责边界,基于明确的职责边界,划分不同专业中介机构应承担的法律责任;改变既有的发行人委任模式,重构以证监会为委任人的"委托—代理"关系;营造自由竞争的市场环境,形成市场化的投资者声誉约束机制。
  • DOI:

    10.13757/j.cnki.cn34-1329/c.2020.04.016

  • 专辑:

    教育与社会科学综合; 政治军事与法律; 经济与管理

  • 专题:

    经济法; 金融; 证券; 投资

  • 分类号:

    D922.287;F832.51

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