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我国的跨境证券持有体制:现状·问题·建言

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【作者】 张建

【Author】 Zhang Jian;School of International Law,China University of Political Science and Law;

【机构】 中国政法大学国际法学院

【摘要】 国际证券市场的无纸化为资本交易带来深刻变革的同时,也对资本法律体系建构提出挑战。我国证券持有体制以直接持有为主,仅在QFII、境外持有B股、国债回购中涉及间接持有体制,这与国际金融主流背景相逆。通过反思与释义我国现行《证券法》及相关规定,不难发现CSD职能定位、客户资金风险防范、投资者保护基金运作等亟待重估。在2015年《证券法》修订的趋势下,有必要通过引入间接持有体制来弥补法律文本与实践的脱节问题,避免人为割裂CSD与投资者直接的法律联系,明晰证券登记结算环节的法律关系性质并确定CSD责任承担。

【基金】 中国法学会2012年度部级法学研究重大课题“国家豁免问题新发展和中国的选择”的阶段性成果(项目编号:CLS(2012)A10)
【所属期刊栏目】 民商法学研究 (2015年06期)
  • 【分类号】D922.287
  • 【被引频次】2
  • 【下载频次】188
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